近期，安徽省自然資源廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步明確礦業(yè)權(quán)競爭性出讓禁設(shè)競買條件的通知》等，現(xiàn)將有關(guān)公開的案例和政策要求予以刊發(fā)，請各地各有關(guān)單位遵照執(zhí)行。

一、省自然資源廳公布礦業(yè)權(quán)競爭性出讓違規(guī)設(shè)置競買條件典型案例

案例一：2021年5月，XX縣自然資源和規(guī)劃局在XX礦采礦權(quán)掛牌出讓過程中，要求申請企業(yè)額外提供當(dāng)?shù)匕l(fā)展改

革、經(jīng)信等7個部門蓋章的《競買申請人報名資質(zhì)審查表》，相關(guān)部門以沒有審查權(quán)限、不了解企業(yè)背景為由拒絕蓋章，導(dǎo)致民營企業(yè)無法獲得競買人資格，最終僅XX礦業(yè)有限公司（地方國資公司）取得競買資格并以底價摘牌。

該案例2021年11月被國務(wù)院作為第八次大督查發(fā)現(xiàn)違規(guī)設(shè)置行政許可等事項前置條件典型案例（第五批）予以全國通報。

案例二：2022年5月10日，XX省XX市XX區(qū)自然資源和規(guī)劃局發(fā)布《XX市XX礦區(qū)XX采礦權(quán)拍賣出讓公告》，要求競買人必須具備“具有獨(dú)立法人資格的國有或國有控股企業(yè)，實繳注冊資金2億元以上；競得人須承諾在XX區(qū)境內(nèi)投資不低于30億元打造一個產(chǎn)業(yè)園區(qū)”、“競買人在資質(zhì)審查截止時間前提供XX市境內(nèi)任何銀行的履約保函”等資格條件。

該案例2023年1月13日被國家發(fā)展改革委作為違背市場準(zhǔn)入負(fù)面清單典型案例（第五批）予以全國通報。

案例三：安徽省XX礦區(qū)XX號段XX礦出讓公告第九條第1款要求“競買申請人（含股東）應(yīng)積極為礦業(yè)權(quán)所在地XX產(chǎn)業(yè)鏈和經(jīng)濟(jì)發(fā)展作貢獻(xiàn)，在XX境內(nèi)注冊登記從事XX產(chǎn)業(yè)鏈，采礦權(quán)競得后半年內(nèi)累計投資額需達(dá)到50億元以上”等內(nèi)容。

2022年耕地保護(hù)和礦產(chǎn)資源督察時，國家自然資源督察機(jī)構(gòu)認(rèn)定設(shè)置排他性條件，納入《國家自然資源督察督察意見書》。

案例四：安徽XX縣XX礦出讓公告第十條第3款“競得礦權(quán)后必須在XX新建XX深加工項目，產(chǎn)能不低于30萬噸/年，XX加工項目不建設(shè)礦山不得開采”。

2022年耕地保護(hù)和礦產(chǎn)資源督察時，國家自然資源督察機(jī)構(gòu)認(rèn)定設(shè)置排他性條件，納入《國家自然資源督察督察意見書》。

案例五：安徽省XX整合礦區(qū)XX礦出讓公告第四條第3款“競買人須在國內(nèi)有XX相關(guān)業(yè)績，并承諾在XX市同步建設(shè)相關(guān)XX深加工產(chǎn)業(yè)鏈項目，且在XX市已獲XX加工能耗指標(biāo)等相關(guān)批文”。

2022年耕地保護(hù)和礦產(chǎn)資源督察時，指出“在XX已獲XX加工能耗指標(biāo)“企業(yè)就一家，國家自然資源督察機(jī)構(gòu)認(rèn)定設(shè)置排他性條件，納入《國家自然資源督察督察意見書》。

案例六：安徽省XX縣XX山XX礦出讓公告要求保函金額超過起始價2倍，事實上提高了準(zhǔn)入內(nèi)檻。

2022年耕地保護(hù)和礦產(chǎn)資源督察時，國家自然資源督察機(jī)構(gòu)認(rèn)定設(shè)置排他性條件，納入《國家自然資源督察督察意見書》。

案例七：安徽省XX市XX礦區(qū)XX礦出讓公告第十一條第五款“該采礦權(quán)是為保障重點工程、重大項目和民生工程的石料供應(yīng)所設(shè)，需依據(jù)統(tǒng)一規(guī)劃布局就近進(jìn)行深加工。競得人需在XX市內(nèi)就近投資建設(shè)不低于100畝“采加一體化”產(chǎn)業(yè)園，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，投資強(qiáng)度不低于200萬元/畝，產(chǎn)業(yè)園建設(shè)期限不超過2年（自《采礦權(quán)出讓合同》簽訂之日起計算）。投產(chǎn)1年后畝均稅收必須達(dá)15萬元以上，按年度結(jié)算，不足部分由競得人現(xiàn)金補(bǔ)足。同等條件下，產(chǎn)品優(yōu)先保障本市重點工程、重大項目、民生工程。”XX市公平競爭審查認(rèn)為，該條款符合維護(hù)公共安全等社會公共利益的例外情形。

2023年例行督察時，國家自然資源督察機(jī)構(gòu)認(rèn)定違反“招拍掛”競爭性規(guī)定設(shè)置排他性條件，納入《國家自然資源督察督察意見書》。

案例八：XX縣XX嶺XX礦出讓公告第十條第4款“對本宗采礦權(quán)毗鄰的原XX縣XX嶺石料廠的凈資產(chǎn)價值，受讓人應(yīng)作出合理補(bǔ)償，具體補(bǔ)償辦法及途徑詳見競買須知”；競買人須知第二條第9條“競買申請人如為XX縣境外的企業(yè)法人，競買成交后須在XX縣境內(nèi)注冊成立新的獨(dú)立法人公司，由新公司與出讓人簽訂采礦權(quán)出讓合同”；競買人須知第二條第11條“受讓人不配合XX縣財政部門對原XX縣XX嶺石料廠凈資產(chǎn)價值進(jìn)行評估復(fù)核或不按照評估復(fù)核結(jié)果支付原礦業(yè)權(quán)人補(bǔ)償費(fèi)用，導(dǎo)致擬設(shè)采礦權(quán)無法辦理新立登記的，由受讓人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，出讓人不承擔(dān)任何責(zé)任。”綜合出讓公告和競買須知，對除原采礦人外的其他競拍人形成排他性條件，最終只有原采礦權(quán)人XX公司1家報名競價。

2023年例行督察時，國家自然資源督察機(jī)構(gòu)認(rèn)定違反“招拍掛”競爭性出讓規(guī)定在出讓文件中設(shè)置妨礙依法平等準(zhǔn)入的排他性條件，作為重點督辦問題，納入《國家自然資源督察督察意見書》。

二、省自然資源廳公布近期疑似違反礦業(yè)權(quán)出讓交易規(guī)則案例

案例一：安徽省南陵縣牛頭山建筑用玄武巖礦在2023年11月16日發(fā)布的出讓公告中，疑似違反《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》第（二十五）條：“除法律法規(guī)明確規(guī)定外，不得要求企業(yè)必須在某地登記注冊，不得為企業(yè)跨區(qū)域經(jīng)營或遷移設(shè)置障礙”等有關(guān)政策規(guī)定。另外該采礦權(quán)掛牌時，原礦業(yè)權(quán)未注銷，違反“凈礦出讓”規(guī)定。省自然資源廳已要求發(fā)布中止公告。

案例二：安徽省蕪湖市繁昌區(qū)源山建筑石料礦在2023年11月14日發(fā)布的出讓公告中，疑似違反《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》第（二十五條）“除法律法規(guī)明確規(guī)定外，不得要求企業(yè)必須在某地登記注冊，不得為企業(yè)跨區(qū)域經(jīng)營或遷移設(shè)置障礙”的等有關(guān)政策規(guī)定，疑似存在《自然資源部國家能源局關(guān)于印發(fā)礦產(chǎn)資源和電力市場化交易專項整治工作方案的通知》（自然資發(fā)〔2023〕181號）整治內(nèi)容“干預(yù)經(jīng)營主體銷售礦產(chǎn)品”情形。另外，該采礦權(quán)掛牌時，原礦業(yè)權(quán)未注銷，違反“凈礦出讓”規(guī)定。省自然資源廳已要求發(fā)布中止公告。

案例三：安徽省蕭縣大山礦區(qū)建筑石料用灰?guī)r礦在2023年10月25日發(fā)布的出讓公告中，疑似違反《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》第（二十五）條“不得以備案、注冊、年檢、認(rèn)定、認(rèn)證、指定、要求設(shè)立分公司等形式設(shè)定或者變相設(shè)定準(zhǔn)入障礙”、市場監(jiān)管總局等五部門《關(guān)于印發(fā)〈公平競爭審查制度實施細(xì)則〉的通知》（國市監(jiān)反壟規(guī)〔2021〕2號）第十三條“設(shè)置不合理或者歧視性的準(zhǔn)入和退出條件的等有關(guān)政策規(guī)定”。省自然資源廳已要求發(fā)布中止公告。

案例四：宿州市順河鄉(xiāng)鶴山建筑石料用灰?guī)r礦在2023年9月25日發(fā)布的出讓公告中，疑似違反《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》第（二十五）條“不得以備案、注冊、年檢、認(rèn)定、認(rèn)證、指定、要求設(shè)立分公司等形式設(shè)定或者變相設(shè)定準(zhǔn)入障礙”、市場監(jiān)管總局等五部門《關(guān)于印發(fā)〈公平競爭審查制度實施細(xì)則〉的通知》（國市監(jiān)反壟規(guī)〔2021〕2號）第十三條“設(shè)置不合理或者歧視性的準(zhǔn)入和退出條件的等有關(guān)政策規(guī)定”。省自然資源廳已要求發(fā)布中止公告。

案例五：安徽省銅陵市義安區(qū)董沖礦區(qū)建筑石料用灰?guī)r礦在2023年7月24日發(fā)布的出讓公告中，疑似設(shè)置不合理和歧視性的準(zhǔn)入、退出條件，排斥或者限制潛在競買人參與競買，違反《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》第（二十五）條“不得以備案、注冊、年檢、認(rèn)定、認(rèn)證、指定、要求設(shè)立分公司等形式設(shè)定或者變相設(shè)定準(zhǔn)入障礙”、市場監(jiān)管總局等五部門《關(guān)于印發(fā)〈公平競爭審查制度實施細(xì)則〉的通知》（國市監(jiān)反壟規(guī)〔2021〕2號）第十三條“設(shè)置不合理或者歧視性的準(zhǔn)入和退出條件的等有關(guān)政策規(guī)定”。省自然資源廳已要求暫停礦業(yè)權(quán)出讓后續(xù)的登記工作等。

三、國家和省級相關(guān)政策文件規(guī)定內(nèi)容

（一）《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》第（二十五）條：清理廢除妨礙依法平等準(zhǔn)入和退出的規(guī)定做法。除法律法規(guī)明確規(guī)定外，不得要求企業(yè)必須在某地登記注冊，不得為企業(yè)跨區(qū)域經(jīng)營或遷移設(shè)置障礙。不得設(shè)置不合理和歧視性的準(zhǔn)入、退出條件以限制商品服務(wù)、要素資源自由流動。不得以備案、注冊、年檢、認(rèn)定、認(rèn)證、指定、要求設(shè)立分公司等形式設(shè)定或者變相設(shè)定準(zhǔn)入障礙。不得在資質(zhì)認(rèn)定、業(yè)務(wù)許可等方面，對外地企業(yè)設(shè)定明顯高于本地經(jīng)營者的資質(zhì)要求、技術(shù)要求、檢驗標(biāo)準(zhǔn)或評審標(biāo)準(zhǔn)。

（二）《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委關(guān)于深化公共資源交易平臺整合共享指導(dǎo)意見的通知》（國辦函〔2019〕41號）第（六）條：促進(jìn)資源跨區(qū)域交易。嚴(yán)格執(zhí)行公平競爭審查制度，防止通過設(shè)置注冊登記、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（辦事處）、資質(zhì)驗證、投標(biāo)（競買）許可、強(qiáng)制擔(dān)保、強(qiáng)制要求在當(dāng)?shù)赝顿Y、人員業(yè)績考核等沒有法律法規(guī)依據(jù)的限制性條件實行地方保護(hù)或行業(yè)壟斷。鼓勵同一省域內(nèi)市場主體跨地市自主選擇平臺進(jìn)行公共資源交易，積極穩(wěn)妥推進(jìn)公共資源交易平臺跨省域合作。

（三）《安徽省公共資源交易監(jiān)督管理辦法》(省政府令第255號）第十三條：交易中心和綜合管理、行業(yè)監(jiān)督部門不得設(shè)置會員注冊、資質(zhì)驗證、投標(biāo)或者競買許可、違法強(qiáng)制擔(dān)保、要求設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等限制性條件，不得干預(yù)交易活動。

（四）市場監(jiān)管總局等五部門《關(guān)于印發(fā)<公平競爭審查制度實施細(xì)則》的通知》(國市監(jiān)反壟規(guī)〔2021〕2號）第十三條：市場準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)。

1.不得設(shè)置不合理或者歧視性的準(zhǔn)入和退出條件，包括但不限于：

（1）設(shè)置明顯不必要或者超出實際需要的準(zhǔn)入和退出條件，排斥或者限制經(jīng)營者參與市場競爭；

（2）沒有法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定依據(jù)，對不同所有制、地區(qū)、組織形式的經(jīng)營者實施不合理的差別化待遇，設(shè)置不平等的市場準(zhǔn)入和退出條件；

（3）沒有法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定依據(jù)，以備案、登記、注冊、目錄、年檢、年報、監(jiān)制、認(rèn)定、認(rèn)證、認(rèn)可、檢驗、監(jiān)測、審定、指定、配號、復(fù)檢、復(fù)審、換證、要求設(shè)立分支機(jī)構(gòu)以及其他任何形式，設(shè)定或者變相設(shè)定市場準(zhǔn)入障礙；

（4）沒有法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定依據(jù)，對企業(yè)注銷、破產(chǎn)、掛牌轉(zhuǎn)讓、搬遷轉(zhuǎn)移等設(shè)定或者變相設(shè)定市場退出障礙；

（5）以行政許可、行政檢查、行政處罰、行政強(qiáng)制等方式，強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，設(shè)定或者變相設(shè)定市場準(zhǔn)入和退出障礙。

（五）省市場監(jiān)管局、發(fā)改委、司法廳、財政廳、商務(wù)廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)公平競爭審查工作的通知》(皖市監(jiān)競〔2020〕2號)

第四條：落實審查規(guī)則。認(rèn)真貫徹落實公平競爭審查制度新要求，進(jìn)一步落實基本審查規(guī)則，嚴(yán)禁出臺含有妨礙平等便利退出市場、以獎補(bǔ)方式變相指定交易和實行地方保護(hù)、影響平等使用生產(chǎn)要素、實施歧視性監(jiān)管等情形的政策措施。嚴(yán)格適用例外規(guī)定的具體情形和條件，強(qiáng)化監(jiān)督評估要求，嚴(yán)禁濫用例外規(guī)定。

（六）安徽省自然資源廳、安徽省市場監(jiān)督管理局《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)競爭性出讓構(gòu)建協(xié)同監(jiān)督管理長效機(jī)制的通知》

第（六）條：做實做細(xì)出讓前準(zhǔn)備工作。出讓探礦權(quán)前，應(yīng)當(dāng)做好勘查區(qū)塊范圍核定、實地踏勘、評估探礦權(quán)出讓收益、擬定出讓實施方案等工作出讓采礦權(quán)前，應(yīng)當(dāng)做好采礦權(quán)范圍核定、實地踏勘、編制礦產(chǎn)資源儲量地質(zhì)報告、編制礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案、評估采礦權(quán)出讓收益、擬定出讓實施方案等工作，采礦權(quán)所在地縣級自然資源主管部門還應(yīng)提請同級人民政府協(xié)調(diào)做好采礦權(quán)與土地使用權(quán)、林地使用權(quán)等的銜接，按規(guī)定落實“凈礦”出讓要求。

第（七）條：做好經(jīng)費(fèi)保障。各級自然資源主管部門應(yīng)統(tǒng)籌資金做好以上探礦權(quán)、采礦權(quán)競爭性出讓前期工作相關(guān)經(jīng)費(fèi)保障，不得要求由受讓人承擔(dān)。

四、依據(jù)國家和省級相關(guān)政策文件規(guī)定應(yīng)禁止的行為

（一）禁止沒有法律法規(guī)明確規(guī)定，要求競買人必須在某地登記注冊新公司、子公司或分支機(jī)構(gòu)，或以備案、注冊、年檢、認(rèn)定、認(rèn)證、指定、要求競買人設(shè)立分公司等形式設(shè)定或者變相設(shè)定準(zhǔn)入障礙。包括但不限于要求競買人必須在礦業(yè)權(quán)所在地市、縣(區(qū))注冊成立新公司等。

（二）禁止為競買人跨區(qū)域經(jīng)營或遷移設(shè)置障礙。包括但不限于要求競買人競得礦業(yè)權(quán)后，礦產(chǎn)品必須優(yōu)先保障本市、縣（區(qū)）市場供應(yīng)等。

（三）禁止設(shè)置不合理和歧視性的準(zhǔn)入、退出條件，排斥或者限制潛在競買人參與競買。包括但不限于要求競買申請人需經(jīng)出讓人和交易平臺之外的其他主管部門采取書面或聯(lián)合集中審核同意后方可取得競買資格；要求競買人必須為國有企業(yè)或本地企業(yè)等。

（四）禁止將本應(yīng)由地方政府和部門納入財政預(yù)算的前期成本轉(zhuǎn)嫁給競得人。包括但不限于要求競買人競得礦業(yè)權(quán)后額外支付勘查區(qū)塊范圍核定、實地踏勘、礦產(chǎn)勘查等出讓前期工作費(fèi)用等。

（五）禁止濫用公平競爭審查例外規(guī)定，違規(guī)設(shè)置妨礙市場競爭的條件。包括但不限于濫用符合維護(hù)公共安全等社會公共利益的例外情形，要求競得人投資一定強(qiáng)度的深加工產(chǎn)業(yè)園、投產(chǎn)后畝均產(chǎn)值和總稅收不低于某定額要求等。

（六）禁止依據(jù)不符合國家和省級法律法規(guī)政策規(guī)定的地方性政策，設(shè)置妨礙平等便利退出市場、以獎補(bǔ)方式變相指定交易和實行地方保護(hù)、影響平等使用生產(chǎn)要素、實施歧視性監(jiān)管等條件。

（七）禁止設(shè)置妨礙全國統(tǒng)一大市場建設(shè)的其他條件。

各市、縣自然資源和規(guī)劃局在編制礦業(yè)權(quán)競爭性出讓方案、擬定出讓公告、簽訂出讓合同等工作中，要按照重大行政決策事項程序經(jīng)集體研究決策，嚴(yán)格執(zhí)行公平競爭審查制度，不得設(shè)置上述有關(guān)禁設(shè)條件。對擬設(shè)置有關(guān)競買條件是否違反禁止性規(guī)定確有把握不準(zhǔn)的，應(yīng)加強(qiáng)與同級市場監(jiān)督管理局、公共資源交易綜合管理部門的溝通，必要時提請同級人民政府會商研判或請示上級自然資源主管部門。